世界黄金协会2020财年关于奴隶制和人口贩卖声明

“现代奴隶制”这一术语涵盖奴隶制、奴役、强迫和强制劳动以及人口贩卖。它包括成人和儿童被迫违背其自由意志工作。《现代奴隶制法案》（以下简称“《法案》”）是在英国及英国以外地区打击人口贩卖和现代奴隶制方面迈出的重要一步。

世界黄金协会认识到自身有责任对现代奴隶制和人口贩运采取有力措施，并坚决致力于在其运营和供应链中防止奴隶制和人口贩卖。本声明阐述了我们为消除运营和供应链中的奴隶制或人口贩卖风险而采取的行动。

世界黄金协会的结构、成员和运营

结构
世界黄金协会是黄金行业的市场开发组织。我们的宗旨是刺激和维持市场对黄金的需求，提供行业领导力，成为黄金市场的全球权威。世界黄金协会的成员包括全球领先的黄金开采公司和黄金特许公司；其下设多家子公司，在英国、印度、东亚和美国开展业务。

成员
世界黄金协会的成员是黄金开采和黄金特许公司，它们的业务遍及超过四十五个国家和地区，包括可能与现代奴隶制和/或人口贩卖有关的地区。我们的成员努力确保以负责任的方式开采黄金，为其所在国家/地区带来可衡量的经济利益，包括遵守世界黄金协会的《负责任的开采黄金原则》。世界黄金协会以自主方式运作，对成员的运营没有直接控制权或重大影响力。

运营
由于世界黄金协会的主要重心是刺激黄金需求，所以我们合作的第三方供应商大多限于国际知名的专业服务公司和顾问，就《法案》而言，他们的活动本质上风险较低。但是，我们仍然认识到在这些关系中防控现代奴隶制的重要性。

我们在运营中为应对现代奴隶制风险而采取的措施

与众多其他组织一样，我们认识到在供应链中有时很难识别现代奴隶制。因此，我们努力为员工提供必要的支持，以便他们能够在确定供应商时考虑现代奴隶制的风险和其他负责任采购考量因素。

我们的所有员工都必须遵守世界黄金协会的《行为准则》和采购政策。他们在加入组织时必须确认自己已经阅读、理解并将遵守这些政策，此后每年都须重新确认一次。这些政策除了针对挑选供应商、进行适当的尽职调查以及维持与供应商的合作关系提供指导外，还包含以下明确声明：

• 维护负责任的供应链；
• 不与已知损害其雇员健康和安全、涉及贿赂或腐败，或者已知或涉嫌参与现代奴隶制或人口贩卖的供应商合作；
• 不容忍供应商、承包商或顾问的任何非法或不道德行为。

我们还积极鼓励员工报告他们可能遇到的任何问题或疑虑，包括违反《行为准则》和采购政策的情况。我们的举报政策中记录了提出或报告任何此类疑虑或问题的方法。

所有员工均可方便地查阅这些政策，由总法律顾问负责确保《法案》得到遵守。

作为GLD和GLDM发起人的尽职调查流程

在美国，世界黄金协会通过其美国子公司担任SPDR® Gold Shares（GLD）和SPDR® Gold MiniShares℠（GLDM）发起人，其中，GLD是全球最大的实物黄金交易所交易基金（以下简称“ETF”）。鉴于GLD和GLDM的性质，它们被要求持有实物数量的黄金，这些黄金在每只ETF的交易中进行买卖。黄金的来源存在风险，因为它可能来自可能与现代奴隶制和/或人口贩卖有关的地区。

鉴于每只ETF所持有的黄金可能带来的风险，我们将继续审查和监控自身在这方面采取的控制措施和流程。我们与金条的保管人、汇丰银行（HSBC）和工行标准银行（ICBC Standard）合作，采取措施确保所有黄金都来自在黄金生产时列入“LBMA合格交货清单”的精炼厂。我们认为，这是应对现代奴隶制风险的重要控制措施。

要列入“LBMA合格交货清单”，精炼厂必须遵守LBMA 的《负责任黄金指南》（以下简称“《指南》”），《指南》是强制性的，并须经过审核。《指南》明确规定，精炼厂必须“收集和维护有关开采黄金、回收黄金或任何其他原料来源的文件，以确保他们在供应链中的任一节点都没有资助冲突、没有参与侵犯人权或洗钱活动，也没有资助恐怖主义”。侵犯人权的定义与涵盖奴隶制的《国际人权法案》中的定义一致。

除了确保所有黄金均来自在其生产时列于“LBMA合格交货清单”上的精炼厂之外，我们还对为确保GLD和GLDM在该年度所持有黄金的诚信性采取的控制措施进行了全面审查。由于采取了这些措施，我们认为现代奴隶制风险得到了充分解决。

展望未来

在截至2020年12月31日的财政年度，我们预防现代奴隶制的方法是监控和强化现有流程及政策，特别是运营中风险最高的领域。

在未来一年，我们将继续监控我们的标准，并根据监管要求和适用指南对我们的方法进行基准测试，同时采取措施提高整个组织的意识，就现代奴隶制的风险开展专门培训。

批准

本声明根据《2015年现代奴隶制法案》第54条发布，对应截至2020年12月31日的年份。已获世界黄金协会董事会批准。